Riscos &

Compliance

Melhore o processo de tomada de decisão e alocação de recursos. Identifique riscos e implemente ações de mitigação para diminuição do nível de exposição. Fortaleça os controles internos e as práticas de Compliance.

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Principais benefícios:

  • Melhoria do processo de tomada de decisão: Aumente a clareza das variáveis envolvidas no contexto da empresa e obtenha informações cruciais para a tomada de decisão. Avalie as opções com uma melhor compreensão dos riscos envolvidos, priorize ações e aloque recursos de forma mais efetiva.
  • Proteção da Reputação: Evite eventos que possam prejudicar a reputação da empresa, preservando a confiança de clientes, investidores e outros stakeholders.
  • Redução de surpresas e prevenção de perdas: Identifique e avalie riscos antecipadamente fortalecendo ações preventivas e planos de contingência. Monitore os riscos emergentes e seus impactos na empresa.
  • Aumento da estabilidade operacional: Assegure uma operação mais estável e previsível, minimizando interrupções e garantindo a continuidade dos negócios.
  • Fortaleça os controles internos e melhore as práticas de Compliance: Implemente controles internos efetivos e auditáveis. Assegure a conformidade regulatória com a legislação e o alinhamento aos requisitos das normas ISO 37001 - Sistema de Gestão Antissuborno e ISO 37301 - Sistema de Gestão de Compliance.
  • Fortaleça a cultura de integridade e imagem da organização: Promova uma cultura de conscientização e responsabilidade em relação aos riscos, incentivando uma abordagem proativa e integrada em toda a empresa.
  • Crie e proteja valor para os stakeholders: Fortaleça a sustentabilidade do negócio e implante práticas para manutenção do valor criado. Aumente a confiança e o potencial de crescimento a longo prazo. 

Cases de sucesso:

Gerenciamento de Riscos em Holding de Infraestrutura listada na B3 no Novo Mercado.

Realizamos a análise do contexto estratégico/operacional da Holding e de suas controladas (concessões de rodovias). Estruturamos os Critérios de Avaliação de Riscos-CAR alinhados ao negócio (dicionário, escalas, regras de governança, etc). Apoiamos as etapas de identificação, avaliação e definição das ações de tratamento para os riscos. Elaboramos a política de gestão de riscos e o regimento do comitê para conformidade com as diretrizes da B3. Com este projeto o cliente fortaleceu suas práticas de gestão de riscos, definiu e priorizou ações de mitigação e uma sistemática de monitoramento e controle. 

Auditoria de Controles Internos Concessionária de Rodovias no Estado de São Paulo.

Realizamos a auditoria de controles internos do processo de compras ao pagamento P2P (Procure-to-Pay) para identificar problemas e oportunidades de melhoria. Recomendamos ações e um plano de ação integrado que foi desdobrado entre os times da empresa. Com este projeto o cliente melhorou a clareza da efetividade de seu ambiente de controles internos e as ações necessárias para resolver lacunas e melhorias. 


Gerenciamento de Riscos em Concessionária de Rodovias no Estado de São Paulo.

Realizamos a análise do contexto estratégico/operacional na Concessionária de Rodovias. Estruturamos os Critérios de Avaliação de Riscos-CAR alinhados ao negócio (dicionário, escalas, regras de governança, etc). Apoiamos as etapas de identificação, avaliação e definição das ações de tratamento para os riscos. Elaboramos a política de gestão de riscos e o regimento do comitê para conformidade com as diretrizes da B3. Com este projeto o cliente fortaleceu suas práticas de gestão de riscos, definiu e priorizou ações de mitigação e uma sistemática de monitoramento e controle. 

Implantação do Programa de Compliance em Holding de Agronegócio

Elaboramos toda a sistemática do programa de Compliance em uma Holding de Agronegócio. Foram elaboradas as políticas, processos e mecanismos de controle.



Principais entregáveis:

Diagnóstico de maturidade das práticas de Gestão de Riscos/Compliance e Recomendações de melhorias.

Regimento interno do Comitê, Políticas de Gestão de Risco e Compliance, Papéis e responsabilidades.

Riscos identificados e avaliados.

Matriz de riscos

Plano de ações de tratamento e

resposta aos riscos

Sistemática de monitoramento e controle para a gestão de riscos e Compliance

Assessoria na fase de implementação e gestão de mudanças

O que propomos:

  • Etapa 1 - Diagnóstico e avaliação de riscos:  Realizamos um criterioso diagnóstico estratégico e operacional, identificando lacunas e recomendações de melhorias. Elaboramos os Critérios de Avaliação de Riscos (CAR) e realizamos o processo de avaliação de riscos e Compliance para nortear as ações de tratamento.


  • Etapa 2 - Definição das ações de tratamento e estrutura de gestão de riscos e Compliance: Apoiamos a definição das ações de tratamento, controles, testes de controles e a estrutura de indicadores/Red Flags. Estruturamos os regimentos de comitês, políticas, procedimentos e a sistemática de monitoramento e controle do gerenciamento de riscos e Compliance.


  • Etapa 3 - Implementação e gestão de mudanças: Prestamos assessoria na fase de implementação e no ciclo de gestão de mudanças. Fortalecemos o processo de comunicação e realizamos os treinamentos associados ao Processo de Gestão de Riscos e Compliance. Apoiamos a melhoria do nível de consciência das atividades a serem executadas e da responsabilidade pelos resultados. Fortalecemos o senso de propriedade na equipe e um ambiente colaborativo para a melhoria do desempenho. Acompanhamos a implementação do plano de geração de valor em Comitês de Gestão de Riscos e Compliance. Realizamos um monitoramento dos resultados, acompanhamos os indicadores e analisamos tendências.


Nota: Atuamos através de uma metodologia estruturada e baseada nas melhores práticas de Gestão de Riscos Corporativos (ERM COSO, ISO 31.000, IIA) dentre outros. Consideramos o alinhamento com os requisitos das normas ISO 37.001-Sistema de Gestão Antissuborno e da ISO 37.301-Sistema de Gestão de Compliance.

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